[ISO14000] 如何实施ISO14001体系审核

我一直认为，一个好的审核员肯定有一套好的审核思路，这套审核思路逻辑性强，在体现标准条款要求的同时，能够系统性的了解审核对象，一环紧扣一环，进而能很好的了解审核对象的体系运行情况。当然，好的审核思路肯定不只一套。理顺你的审核思路很重要，现实中或者体现在你的审核检查表，或者装载于你的大脑中，体现了你的审核水平。
最近有一些事情触动了我，决定在这里写一写如何实施ISO14001体系审核，这只是我个人总结的审核思路，一方面可以给一些有需要的朋友一点借鉴，另一方面也可以完善自己。

1.了解受审核部门有哪些职责，有哪些工序/工作/事务/活动，及其发生场所
目的：
对部门总体性的了解，确定该部门有哪些对周围环境产生影响的活动及涉及的场所。
要点：
1》要了解的职责不仅包括环境职责，也包括全部各方面的职责（每个岗位\每个人的职责），这些职责就会相关到有哪些工序/工作/事务/活动，及其发生场所
2》了解以上信息可以“问”受审方，也可以“看”文件化的职责规定，也可以现场观察（大多数三种结合）。
3》可同时核查该部门的“环境因素识别”文件中对工序/工作/事务/活动的识别是否和所了解到的一致。
4》非常重要的一点：要了解该部门相关的工序/工作/事务/活动有在过去一年中有没有什么变化/变动。
在内审时，此步骤有些内容可能会被比较熟悉情况的内审员省略掉。
2.查环境因素识别情况
目的：
审核该部门环境因素识别是否齐全、是否准确，环境影响是否准确
要点：
1》要审核该部门是否识别了该部门所有工序/工作/事务/活动中能够控制和能够施加影响的环境因素（呵呵，这里就体现了第1步骤的重要性）
2》要关注每一个工序/工作/事务/活动中相关的环境因素的识别是否齐全、准确。此时可以随机抽查（也可以凭经验选择）1、2个工序/工作/事务/活动的识别情况。
3》要关注环境因素识别是否考虑了三种时态、三种状态。
4》特别重要的：当该部门相关的工序/工作/事务/活动有在过去一年中有变化/变动时，要审核相关文件（如“环境因素识别评价表”）是否有及时更新。
必要时，内审员可查看环境因素识别程序，明确程序中规定如何识别的。
3.查环境因素识别后的评价情况：
目的：
审核该部门环境因素的评价是否客观、是否准确，评价后的输出文件是否齐全。
要点：
1》查看程序文件，要明确对环境因素进行评价的方法和准则；要明确重要环境因素的确定准则。
2》审核受审部门环境因素评价及重要环境因素确定是否符合程序文件规定。此时可随时抽查一些环境因素的评价结果。
3》查看环境因素识别评价的输出文件，如“环境因素识别评价表”，“重要环境因素清单”“重要环境因素岗位清单”，了解受审部门有哪些重要环境因素及重要环境因素岗位。
4》特别重要的：当环境因素有变动/变化时，是否有及时评价，评价结果是否及时更新。

抽了点时间，继续写：

4.查受审部门适用的法律法规和其它要求，审核其遵守情况（合规性评价）

目的：
审核该部门是否明确适用的法律法规和其它要求，是否遵守了这些法律法规和其它要求。

要点：
1》审查该部门如何获取适用的法律法规和其它要求（是从组织内部其它部门获取的还是自己从对外渠道中获取的？获取是否齐全和及时？）
2》是否明确这些适用的法律法规和其它要求应用于本部门哪些环境因素？
3》审核该部门是否遵守了已识别出来的适用的法律法规和其它要求：符合适用的法律法规和其它要求的，可查看符合的证据；不符合适用的法律法规和其它要求的，可审查该部门是否已采取应对措施，要关注措施的有效性。
4》审查该部门是否定期评价/检查对适用的法律法规和其它要求的遵守情况。（有些法律法规和其它要求可能开始是遵守的，但后来却由于种种原因没有遵守，所以组织要定期检查自己是否遵守，即定期自检嘛）

5.查受审部门相关的环境目标、指标管理方案

目的：
查受审部门相关的环境目标、指标达成情况及管理方案的执行情况

要点：
1》关注该部门目标指标制订的是否合理：
是否考虑了本部门相关的重要环境因素和适用的法律法规和其它要求（经过前面第2、3步骤的审核，审核员已经对该部门相关的重要环境因素和适用的法律法规和其它要求有清楚了解了），是否符合环境方针，是否体现了公司目标的有效分解，是否可测量，是否。。。。。。总之，目标指标的制订应体现目标管理的基本特征：有挑战性（已经实现的不叫目标）、阶段可实现性（永远实现不了的或很长时间才可能实现的目标没多大意思）、重点关注性（目标不需要大事小情面面俱到，只关注当前重要的或有较大提升空间的）.
2》查看目标指标的达成情况，是否有定期或不定期评价；特别是没有达成的目标指标，有何分析应对？
3》审核管理方案及其有效性：内容是否包含标准要求的职责、方法和时间表等信息；是否能保证实现相应的目标指标；重点查看那些没有达成的目标指标的管理方案的有效性。
4》是否对管理方案的执行有进行监督？对于本部门发生的不符合管理方案要求的不符合项是否有纠正措施？

这个帖子是好帖子，希望这个楼层没有水分

嗯，感谢楼主的分享啦

这个得认真研究！！

谢谢分享  学习了